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▲不少投資人和營業員用line聯繫,如果有推薦買賣恐觸法。(圖/記者莊友直攝)
記者周康玉/台北報導
近日因證交所券商輔導部接獲投資人申訴,某營業員於LINE群組對話中推薦股票,對此,證交所發布新聞稿表示,營業員不得向不特定多數人推介買賣有價證券,更不可以用LINE群組推薦股票。
證交所經查核後發現,該營業員於LINE群組對話中轉發內容,提及個股買賣建議價及停損價等資訊,該案例營業員已違反證券管理法令相關規定,遭受處置。證交所提醒,依據《證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法》,營業員不得向不特定多數人推介買賣有價證券。
如果不能用Line,客戶想請教營業員投資情事怎麼辦呢?證交所指出,營業員如果對特定客戶推薦買賣有價證券,應該指派負責解說的業務人員,並且向客戶說明推介買賣有價證券可能風險後,與客戶簽訂推介契約。
證交所另提醒,交易有價證券可能產生獲利,
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